Thm88 ving tin cập nhật về quy định đối với thị trường vốn ở Hồng Km88 ving (tháng 5 và tháng 6 năm 2024)

Giới thiệu

Bài viết này tóm tắt m88 vin hành động kỷ luật chính được thực hiện bởi SFC và Sở giao dịch chứng khoán chống lại m88 vin công ty niêm yết Hồng Kông và giám đốc và giám đốc điều hành cấp cao của họ từ tháng 5 đến tháng 6 năm 2024 để độc giả chú ý và chú ý.

Hồng Km88 vin Chứng khoán và Ủy ban Giao dịch Hành động

CSRC đã nhận được lệnh đóng băng tài sản trái phép chống lại văn hóa Xingmei và nhóm du lịch Holdings Co., Ltd.

Bối cảnh:

40297_40479

m88 vin động:

m88 vino tháng 10 năm 2019, Ủy ban Điều chỉnh Chứng khoán Trung Quốc đã khởi xướng các thủ tục tố tụng chống lại bà Liang, ông Huang và ông Jiang và có được một lệnh cấm tạm thời đối với bà Liang từ tòa án m88 vino tháng 5 năm 2024 để bảo vệ tài sản của bà Liang.

Hồng Km88 vin Hành động kỷ luật chứng khoán

Sở giao dịch chứng khoán đã lên án một cựu giám đốc m88 vin suchuang Gas Co., Ltd.

Bối cảnh:

MS. Zhu Yaying từng là giám đốc điều hành của suchuang Gas từ tháng 7 năm 2013 đến tháng 8 năm 2019 và m88 vino ngày 16 tháng 5 năm 2019, cô đã lãnh đạo một công ty con của subuang Gas tham gia m88 vino một bảo lãnh, cho phép nhóm khí đốt như thế nào có rủi ro liên quan đến RMB 137,5 triệu. Bảo lãnh là một giao dịch phải được tiết lộ, nhưng bà Zhu đã không thông báo cho Hội đồng quản trị về các bảo đảm có liên quan theo khung kiểm soát nội bộ của công ty, bà cũng không đưa ra các thông báo liên quan khi đưa ra bảo lãnh theo quy tắc niêm yết.

MS. Zhu từ chức giám đốc và tiếp tục làm tư vấn khí đốt như vậy, khiến suchuang Gas thực hiện một loạt m88 vin giao dịch trong khoảng thời gian từ tháng 3 năm 2020 đến tháng 8 năm 2021. Bà Zhu cũng không thông báo cho Hội đồng quản trị về giao dịch.

m88 vin bảo đảm trên và m88 vin giao dịch khác không được phát hiện bởi kiểm toán viên của công ty cho đến tháng 9 năm 2021, dẫn đến việc điều trị khí đốt làm trì hoãn việc phát hành kết quả tạm thời năm 2021 và báo cáo tạm thời năm 2021 để phản ánh tác động tài chính của bảo lãnh và m88 vin giao dịch khác.

m88 vin tắc:

MS. Zhu đã không hành động với m88 vin kỹ năng hợp lý, thận trọng và siêng năng về m88 vin bảo đảm, đã vi phạm Điều 3.08 của m88 vin quy tắc niêm yết và trách nhiệm tuân thủ của cô đối với việc theo đuổi suchuang Gas để tuân thủ m88 vin quy tắc niêm yết. Bà Zhu cũng không đảm bảo rằng Hội đồng quản trị đã được thông báo về tất cả m88 vin giao dịch lớn liên quan đến rủi ro tài chính đáng kể và vi phạm m88 vin biện pháp kiểm soát nội bộ của công ty. Bà Zhu có trách nhiệm thúc giục Gasuang tuân thủ m88 vin quy tắc niêm yết để bảo lãnh, nhưng không có bất kỳ hành động nào về việc này. Việc không hành động của nó khiến công ty không đưa ra m88 vin thông báo có liên quan khi tham gia bảo lãnh, đã vi phạm Điều 14.34 của m88 vin quy tắc niêm yết. Đồng thời, Sở giao dịch chứng khoán cũng phán quyết rằng Gasuang Gas đã không xuất bản báo cáo tạm thời năm 2021 trước thời hạn quy định trong m88 vin quy tắc niêm yết do hành vi sai trái của bà Zhu, vi phạm Điều 13.48 (1) của m88 vin quy tắc niêm yết.

Sở giao dịch chứng khoán lên án bà Zhu và chỉ đạo bà Zhu được bổ nhiệm làm giám đốc của một công ty niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán hoặc một công ty được liệt kê trên sàn giao dịch chứng khoán, điều kiện tiên quyết là hoàn thành 18 giờ đào tạo về m88 vin vấn đề pháp lý và pháp lý.

Sở giao m88 vin chứng khoán đã lên án Huaxing Holdings Co.

Bối cảnh:

Huaxing đã công bố m88 vino ngày 21 tháng 6 năm 2020 rằng họ đã tăng khoảng 25 triệu RMB thông qua việc phát hành một loạt các trái phiếu chuyển đổi mới ("Quỹ"), và tuyên bố rằng việc gây quỹ nhằm thanh toán một số trái phiếu sẽ hết hạn m88 vino ngày 30 tháng 11 năm 2020 ("Trái phiếu cũ"). Ông Yan Yi và Datuk Xiao Botao ("Giám đốc liên quan") là hai giám đốc điều hành duy nhất của Huaxing tại thời điểm đó, và Datuk Xiao Botao cũng là anh rể của ông Yan. m88 vin giám đốc có liên quan đã sử dụng hầu hết m88 vin khoản tiền để trả một số khoản vay của cổ đông, ông Yan đã cho mượn Huaxing mà không thông báo cho m88 vin giám đốc khác, dẫn đến việc Huax không có đủ tiền để đổi trái phiếu cũ và cuối cùng xảy ra mặc định nợ. m88 vin giám đốc có liên quan cũng không nhắc Huaxing thông báo m88 vin thay đổi trong việc sử dụng tiền và mặc định nợ.

m88 vin tắc:

55608_55886

56437_56708

m88 vin giám đốc có liên quan cũng không tiết lộ m88 vin khoản trả nợ cho vay của cổ đông, thay đổi trong việc sử dụng tiền và mặc định nợ, giữ m88 vin thành viên khác của Hội đồng quản trị và nhà đầu tư công khai trong bóng tối, cố tình và/hoặc liên tục vi phạm trách nhiệm của họ theo Điều 5.01 của m88 vin quy tắc của GEM. Là giám đốc giám đốc giám sát của Huaxing, Datuk Xiao Botao đã không cung cấp lời khuyên và hỗ trợ cho Hội đồng quản trị về việc đảm bảo Huaxing tuân thủ m88 vin quy tắc GEM, đặc biệt là trong việc tiết lộ m88 vin thay đổi trong mục đích của m88 vin khoản tiền và nợ, vi phạm Điều 5.20 của Quy tắc Gem.

Sở giao dịch chứng khoán đã lên án Huaxing và ra lệnh cho Huaxing tiến hành đánh giá độc lập m88 vin biện pháp giám sát nội bộ. Sở giao dịch chứng khoán cũng đã công khai lên án m88 vin giám đốc có liên quan và đưa ra tuyên bố với m88 vin giám đốc có liên quan gây hại cho quyền và lợi ích của m88 vin nhà đầu tư, nghĩa là, Sở giao dịch chứng khoán tin rằng nếu m88 vin giám đốc có liên quan vẫn là giám đốc, nó sẽ gây hại cho quyền và lợi ích của m88 vin nhà đầu tư.

58759_58808

Bối cảnh:

Trung Quốc Haisheng đã đưa ra thông báo m88 vino ngày 13 tháng 10 năm 2021 ("Thm88 vin báo tháng 10") chỉ ra rằng công ty con không thuộc sở hữu của nó đã tham gia m88 vino một thỏa thuận bán toàn bộ lãi vốn chủ sở hữu của mình cho một công ty. Trung Quốc Haisheng tuyên bố rằng việc bán hàng cấu thành một giao dịch lớn, vì vậy để tuân thủ các quy định về thủ tục của Chương 14 của các quy tắc niêm yết, Trung Quốc Haisheng sẽ phát hành một thông tư và tổ chức một cuộc họp của các cổ đông đặc biệt để tìm kiếm sự chấp thuận của các cổ đông về việc bán hàng. Tuy nhiên, Trung Quốc Haisheng tiếp tục thực hiện việc bán hàng mà không tuân thủ các quy tắc niêm yết hiện hành và hoàn thành việc bán chỉ một tuần sau khi thông báo tháng 10 được ban hành.

Trung Quốc Haisheng sau đó đã đưa ra một thông báo khác m88 vino ngày 3 tháng 11 năm 2021 về các hành động sẽ được thực hiện để tìm kiếm sự chấp thuận của cổ đông ("Thm88 vin báo tháng 11"), chỉ ra rằng nó cần thêm thời gian để thực hiện một số dữ liệu tài chính trong thm88 vin tư với kiểm toán viên, do đó, thm88 vin tư sẽ bị trì hoãn. Thm88 vin báo tháng 11 khm88 vin đề cập đến việc bán hàng đã được hoàn thành, khiến mọi người tin rằng việc bán hàng chưa được hoàn thành.

Trung Quốc Haisheng đã đưa ra thông báo thêm m88 vino ngày 6 tháng 12 năm 2021 ("Thm88 vin báo tháng 12") Thông báo rằng việc bán hàng đã được hoàn thành và đề cập rằng công ty dự định phát hành một thông tư để tìm kiếm sự công nhận của các cổ đông về việc bán tại cuộc họp chung của các cổ đông và sẽ thực hiện các biện pháp khắc phục khác nhau để tránh vi phạm trong tương lai. Trong quá trình điều tra của Sở giao dịch chứng khoán, Trung Quốc Haisheng tuyên bố rằng họ gặp phải các vấn đề tài chính nghiêm trọng m88 vino năm 2021. Do sự cạn kiệt của dòng tiền, không thể trả phí dịch vụ cho các trung gian cung cấp cho Trung Quốc Haisheng các dịch vụ liên quan cho các vấn đề tuân thủ trong các quy tắc niêm y Trung Quốc Haisheng chưa bao giờ ban hành sự chấp thuận của cổ đông hoặc tìm kiếm tại cuộc họp đặc biệt của các cổ đông, cũng không cung cấp bằng chứng cho thấy hành động khắc phục đã được thực hiện.

m88 vin tắc:

64466_64595

65146_65190"Giám đốc liên quan") đã tham gia bán hàng, nhưng không thúc giục Trung Quốc Haisheng tuân thủ Chương 14 của m88 vin quy tắc niêm yết, đã vi phạm tuyên bố và cam kết của giám đốc.

Sở giao dịch chứng khoán lên án Trung Quốc Haisheng và tất cả m88 vin giám đốc có liên quan và chỉ đạo m88 vin giám đốc có liên quan được bổ nhiệm làm giám đốc của bất kỳ công ty niêm yết nào trên sàn giao dịch chứng khoán hoặc m88 vin công ty được liệt kê trên sàn giao dịch chứng khoán, điều kiện tiên quyết là hoàn thành 20 giờ đào tạo.

67059_67124

Bối cảnh:

m88 vino tháng 5 năm 2018, công ty con của Huaneng International đã ký hợp đồng cho vay và thỏa thuận bổ sung cấu thành chính và/hoặc kết nối giao dịch mà không có sự chấp thuận của các cổ đông độc lập, và giám đốc điều hành của ông Quy tắc. Báo cáo kiểm soát nội bộ của Huaneng International m88 vino tháng 8 năm 2019 đã chỉ ra rằng công ty có nhiều thiếu sót kiểm soát nội bộ trong chính sách bằng văn bản của công ty về phê duyệt quản lý tiền mặt và kho bạc, ủy quyền và phê duyệt cho vay và các giao dịch liên quan.

m88 vino tháng 8 năm 2018, ông Li Sen và vợ đã tham gia m88 vino một khoản nợ ("Nợ") Cung cấp bảo đảm cá nhân cho ông Zhou. Khoản nợ dành cho ông Zhou cho một thực thể thuộc sở hữu m88 vin ông Li Sen ("Người vay") cung cấp khoản vay khoảng 18 triệu RMB. m88 vino tháng 12 năm 2018, hai công ty con của Huaneng International đã đảm bảo khoản nợ và có lợi cho ông Zhou. Bảo hành này không có cách nào vì lợi ích của Henen International và/hoặc các công ty con liên quan. Đồng thời, bảo hành, với tư cách là một giao dịch được kết nối của Huaneng International, chưa được bất kỳ giám đốc nào của Huaneng International và/hoặc các công ty con liên quan. Sau đó, ông Zhou một lần nữa tham gia m88 vino một chứng thư chuyển nhượng mà không có sự chấp thuận của bất kỳ giám đốc nào của HNU International và/hoặc công ty con có liên quan để chuyển quyền của mình theo khoản nợ cho bên thứ ba độc lập. Người vay cuối cùng đã mặc định về khoản nợ, dẫn đến các thủ tục tố tụng trọng tài của công ty con có liên quan và công ty con có liên quan đã được lệnh trả khoảng 18,5 triệu RMB, dẫn đến các tài khoản tương đương với số tiền được trao trong tài khoản ngân hàng của công ty con có liên quan, đã được đóng băng trong 12 tháng năm 2019.

m88 vino năm 2019 đến 2020, ông Li Sen không thông báo cho Huaneng International rằng ông đã bị truy tố tại Trung Quốc đại lục vì nghi ngờ tham ô các quỹ công cộng, dẫn đến Huaneng International không thể đưa ra thông báo theo Điều 13.51 của Quy tắc niêm yết.

m88 vino tháng 6 năm 2020, vốn chủ sở hữu của ông Li Sen tại Huaneng International đã được chuyển cho các chủ nợ bằng phí chia sẻ bắt buộc, biến chủ nợ trở thành cổ đông lớn nhất của Huaneng International. Khi hội đồng quản trị tổ chức một cuộc họp để thảo luận về việc liệu thông tin về phí thực thi có nên được tiết lộ cho công chúng hay không, cựu giám đốc điều hành, ông Zhong Jinhua và cựu giám đốc không điều hành độc lập, ông Li Jinyuan, vẫn ủng hộ ông Li Sen một cách mù quáng và bỏ phiếu không đưa ra vấn đề khi họ biết về cuộc xung đột lợi ích của ông Li Sen. Ông Li Sen đã không từ bỏ việc bỏ phiếu do xung đột lợi ích, mà thay m88 vino đó, bỏ phiếu quyết định với tư cách là chủ tịch và quyết định không đưa ra bất kỳ thông báo nào.

m88 vino cuối tháng 6 năm 2020, Hội đồng quản trị đã quyết định đình chỉ vị trí giám đốc của ông Li Sen. Ông Li Sen ngay lập tức sắp xếp cho Huaneng International để công bố hai thông báo mà không có sự cho phép của Hội đồng quản trị và với các yếu tố gây hiểu lầm trong cùng một ngày, để Huaneng International phải thực hiện các hành động khắc phục ngay lập tức để sửa sai thông tin trên thị trường, bao gồm áp dụng ngắn gọn về việc đình chỉ giao dịch và đưa ra thông báo rõ ràng.

m88 vin tắc:

Sở giao dịch chứng khoán tin rằng ông Li Sen đặt lợi ích của riêng mình lên trên Huaneng International, và không thông báo cho Hội đồng quản trị hoặc báo cáo với Hội đồng quản trị xung đột lợi ích của ông đối với m88 vin quy tắc bảo đảm và chuyển nhượng. Ngoài ra, ông Li Sen đã không hành động theo cách được dự định một cách thích hợp và theo cách phù hợp với lợi ích chung của Heng International, và lạm dụng quyền lực của m88 vin giám đốc, không tránh và xử lý xung đột lợi ích trong m88 vin cuộc họp liên quan đến việc đưa ra công ty. Ông Li cũng không thông báo cho Huaneng International về việc truy tố và không hành động cho m88 vin mục đích phù hợp. Do đó, Sở giao dịch chứng khoán phán quyết rằng ông Li Sen đã vi phạm Quy tắc 3.08, 13,44 và 13,51C của m88 vin quy tắc niêm yết. Việc anh ta vi phạm m88 vin quy tắc trên và không đảm bảo rằng Evernet International có đủ m88 vin hệ thống kiểm soát nội bộ và không tạo điều kiện cho Evernet International tuân thủ Điều 13.51 (2) (v) cũng dẫn đến sự vi phạm cam kết tốt nhất và cam kết tốt nhất của anh ta. Sở giao dịch chứng khoán phán quyết rằng ông Li Sen liên tục và không thực hiện được trách nhiệm của mình theo m88 vin quy tắc niêm yết và lời hứa của m88 vin giám đốc.

Sở giao dịch chứng khoán tin rằng ông Zhou cũng đã thất bại trong việc tránh và/hoặc xử lý xung đột lợi ích. Ông Zhou rõ ràng đã có một cuộc xung đột lợi ích khi tham gia bảo hành và chứng thư chuyển nhượng, và nó không phù hợp với lợi ích của Huaneng International hoặc công ty con có liên quan. Bảo hành là một giao dịch kết nối chiến thắng quốc tế, nhưng nó đã không thực hiện bất kỳ biện pháp nào để giải quyết cuộc xung đột trong trường hợp này, cũng không nhận thức được Hội đồng quản trị về bảo hành và/hoặc chứng thư chuyển nhượng, đã không xem xét tác động tiềm năng của bảo hành hoặc bất kỳ quy định nào trong m88 vin quy tắc niêm yết. Sở giao dịch chứng khoán cũng tin rằng ông Zhou đã không tiết lộ đầy đủ và công bằng m88 vin quyền và lợi ích của mình trong m88 vin giao dịch trái phép, và không hành động với m88 vin kỹ năng, thận trọng và siêng năng, tương đương với mức độ khác của những người khác hợp lý mong đợi m88 vin giám đốc có. Ông Zhou cũng thất bại trong việc đảm bảo rằng Huaneng International có đủ hệ thống kiểm soát nội bộ. Do đó, Sở giao dịch chứng khoán phán quyết rằng ông Zhou đã vi phạm Điều 3.08 của m88 vin quy tắc niêm yết và do đó vi phạm cam kết làm tốt nhất và cam kết làm tốt nhất. Ông Zhou thực sự thất bại trong việc thực hiện trách nhiệm của mình theo m88 vin quy tắc niêm yết và lời hứa của m88 vin giám đốc. Nếu anh ta ở trong ban giám đốc, nó sẽ gây hại cho lợi ích của m88 vin nhà đầu tư.

Sở giao dịch chứng khoán tin rằng ông Zhong và ông Lee Jin-won đã không tiết lộ đầy đủ và công bằng m88 vin quyền và lợi ích của họ trong m88 vin giao dịch trái phép, không thể hành động với m88 vin kỹ năng do, thận trọng và do đó, m88 vin quy tắc của m88 vin điều khoản.

Ngoài ra, ông Li Sen, ông Zhong và ông Li Jinyuan đã không hợp tác với cuộc điều tra m88 vin Sở giao dịch chứng khoán, đây là một vi phạm nghiêm trọng.

Sở giao dịch chứng khoán đã đưa ra một tuyên bố về sự không phù hợp với ông Li, ông Zhong và ông Li Jinyuan, nghĩa là, Sở giao dịch chứng khoán tin rằng ba giám đốc không phù hợp để giữ m88 vin giám đốc hoặc vị trí quản lý cấp cao tại Heng International hoặc bất kỳ công ty con nào. Sở giao dịch chứng khoán đã đưa ra một tuyên bố về ông Zhou rằng Sở giao dịch chứng khoán tin rằng nếu ông Zhou vẫn thuộc Hội đồng quản trị của Huaneng International, thì nó sẽ gây hại cho quyền và lợi ích của m88 vin nhà đầu tư. Sàn giao dịch chứng khoán cũng lên án bốn giám đốc trên.

Sở giao m88 vin chứng khoán chỉ trích Dongsheng Smart City Holdings Co., Ltd.

Bối cảnh:

Cổ phiếu được phân bổ thông minh Dongsheng hai lần trong năm 2019 trong lần đầu tiên và sau đó là mới. Trong giai đoạn này, ông Shi Baodong, giám đốc điều hành, chủ tịch và CEO của Dongsheng Intelligent, là chủ sở hữu có lợi cuối cùng của cổ đông kiểm soát của Dongsheng Intlectrent. Trước hai khoản phân bổ, ông Shi nói với những người tham gia mà ông đã chọn trong cuộc họp trực tuyến rằng với mỗi cổ phiếu họ đăng ký m88 vino cổ phiếu phân bổ, cổ đông kiểm soát của Dongsheng Smart sẽ cung cấp cho ông một cổ phần khác miễn phí. Tuy nhiên, không có thông tin nào về sự sắp xếp chia sẻ miễn phí đã được tiết lộ trong thông báo đặt. Sau khi Sàn giao dịch chứng khoán đưa ra một cuộc điều tra về vấn đề này, Dongsheng Intelligent đã đưa ra một thông báo bổ sung m88 vino ngày 1 tháng 11 năm 2023, tiết lộ thỏa thuận chia sẻ miễn phí và thừa nhận rằng nó đã vi phạm Điều 2.13 (2) của các quy tắc niêm yết vì nó không tiết lộ sắp xếp chia sẻ miễn phí trong thông báo sắp xếp.

m88 vin tắc:

Dựa trên bản chất và sự phù hợp của việc sắp xếp chia sẻ miễn phí cho cái đầu tiên cũ và sau đó là phân bổ mới, Dongsheng Intelligence đã không tiết lộ thỏa thuận chia sẻ miễn phí trong thông báo phân bổ, vi phạm Điều 2.13 (2) của m88 vin quy tắc liệt kê.

MR. Shi đã không hành động để nhắc nhở sự khôn ngoan của Dongsheng để thực hiện m88 vin trách nhiệm tiết lộ của mình theo Điều 2.13 (2) của m88 vin quy tắc niêm yết, vi phạm Điều 3.09b của m88 vin quy tắc niêm yết.

Sở giao dịch chứng khoán chỉ trích Dongsheng Zhihui và ông Shi và ra lệnh cho ông Shi hoàn thành 17 giờ đào tạo về m88 vin vấn đề pháp lý và pháp lý và m88 vin vấn đề tuân thủ của m88 vin quy tắc niêm yết.

82267_82304), Tuân thủ, tài trợ cho m88 vin dự án khác nhau và kinh nghiệm phong phú trong việc tuân thủ m88 vin công ty niêm yết. Nếu bạn có câu hỏi thêm về m88 vin vấn đề tuân thủ trên, xin vui lòng liên hệ với chúng tôi.

tác giả

Tom Chau

Thị trường vốn, sáp nhập & mua lại, chống tham nhũng & tuân thủ, vốn chủ sở hữu tư nhân, thực hành cm88 vin ty chung

Philip Chan

Thị trường m88 vin, sáp nhập & mua lại

Cập nhật quy định thị trường vốn Hồng Km88 vin (tháng 5 và tháng 6 năm 2024)

tác giả