2023-04-07
Quy định quản lý và giám sát m88 link mới nhất công ty chứng khoán tìm kiếm ý kiến về dự thảo sửa đổi
tác giả:Mu Jian
Xiao Junyan
Yang Xiaolong
Là m88 link mới nhất điều khoản chung hiện tại áp dụng cho m88 link mới nhất công ty chứng khoán, "Quy định quản trị và giám sát công ty chứng khoán" ("m88 link mới nhất hiện hành") đã được Hội đồng Nhà nước ban hành m88 link mới nhấto tháng 4 năm 2008, và đưa ra các điều khoản toàn diện và có hệ thống về việc thành lập và thay đổi các công ty chứng khoán, cơ cấu tổ chức, kiểm soát kinh doanh và rủi ro, bảo vệ tài sản, giám sát và quản lý gần 15 năm. Có một "luật chứng khoán" mới được thực hiện m88 link mới nhấto ngày 1 tháng 3 năm 2020 (""Luật m88 link mới nhất mới"") m88 link mới nhất điều khoản không tương thích. Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc ("Ủy ban điều tiết m88 link mới nhất Trung Quốc") Ban hành" Quy định về giám sát và quản lý các công ty chứng khoán (Dự thảo cho các bình luận về dự thảo sửa đổi) "m88 link mới nhấto ngày 31 tháng 3 năm 2023 ("Dự m88 link mới nhất cho nhận xét"), công khai thu hút ý kiến từ công chúng và thời hạn phản hồi là ngày 30 tháng 4 năm 2023. Bài viết này sẽ mô tả ngắn gọn về việc sửa đổi dự thảo để thu hút ý kiến và chia sẻ một số quan sát và nhận xét m88 link mới nhất chúng tôi về điều này.
Dự thảo để thu hút ý kiến đã thêm 35 mục mới, 5 đã bị xóa và 68 bản sửa đổi, và có những sửa đổi đáng kể đối với các quy định cụ thể m88 link mới nhất các quy định hiện hành. Tổng quan về các quy tắc quy định cá nhân cho các công ty chứng khoán.và kết hợp với các quan sát m88 link mới nhất chúng tôi về các hướng quy định trong quá khứ, chúng tôi hiểu,Dự thảo để thu hút các ý kiến vẫn tuân theo cấu trúc khung của các quy định hiện hành và tập trung m88 link mới nhấto "Luật chứng khoán" mới và các quy định cốt lõi của các quy định của Bộ phận Chứng khoán Trung Quốc được thực hiện trong các quy định của Trung Quốc., các sửa đổi như vậy không phải là một sự thay đổi đáng kể trong các phương pháp điều tiết hiện tại, nhưng chúng đã xác định và củng cố các nguyên tắc cơ bản và định hướng chính sách m88 link mới nhất giám sát, cho phép các công ty chứng khoán mở ra một "luật cơ bản" hoàn hảo. Đồng thời, dự thảo để thu hút các ý kiến cũng sửa đổi đáng kể một số nội dung và tăng hình phạt cho các hành vi bất hợp pháp.
Nội dung sửa đổi cụ thể m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến chủ yếu bao gồm:
1. Duy trì sự thống nhất với "Luật m88 link mới nhất" mới và xóa một số vấn đề cấp phép hành chính
Luật chứng khoán mới được thực hiện m88 link mới nhấto năm 2020 hợp lý hóa quản lý và đại biểu quyền lực, hủy bỏ việc phê duyệt trình độ quản lý cấp cao của giám đốc và giám sát viên của các công ty quan trọng Các cổ đông không phải là Major, người kiểm soát thực tế) và các vấn đề khác không còn yêu cầu sự chấp thuận của Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc. Các điều 14, 15 và 16 của dự thảo để thu hút các ý kiến đã xóa các điều khoản rằng các quy định hiện hành nên được đệ trình lên Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc để phê duyệt và mô hình quy định hiện hành không thực sự thay đổi.
2. Thực hiện m88 link mới nhất yêu cầu giám sát thận trọng
Điều 100 đến 102 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút các ý kiến quy định việc quản lý rủi ro m88 link mới nhất các công ty chứng khoán theo các nguyên tắc phân loại phân tầng và giám sát thận trọng, bao gồm (1) các điều khoản m88 link mới nhất Trung Quốc có thể đưa ra các đề xuất m88 link mới nhất các công ty quản lý đối với các công ty quản lý đối với các công ty quản lý đối với các công ty chứng khoán dựa trên các công ty chứng khoán dựa trên các (2) cải thiện hơn nữa các loại và đối tượng ứng dụng m88 link mới nhất các biện pháp giám sát hành chính hàng ngày, về cơ bản đang tích hợp các biện pháp điều tiết đã có trong các quy định quy định khác; . quy mô kinh doanh rủi ro. "
3. Tăng đáng kể m88 link mới nhất hình phạt cho m88 link mới nhất hành vi bất hợp pháp, tăng chi phí cho m88 link mới nhất hành vi bất hợp pháp và tăng cường giám sát cổ đông
Để thực hiện nguyên tắc tăng chi phí bất hợp pháp trong luật chứng khoán mới, dự thảo để thu hút m88 link mới nhất ý kiến, "Trách nhiệm pháp lý thứ chín" đã sửa đổi hình phạt đối với m88 link mới nhất hành vi bất hợp pháp liên quan và m88 link mới nhất hình phạt được tăng lên rất nhiều, chủ yếu bao gồm m88 link mới nhất bản sửa đổi sau:
Theo hình phạt hành chính cho các quy định hiện hành gọi luật chứng khoán (như Điều 108, 109, 110, 111, 112, v.v.), luật chứng khoán mới sẽ được cập nhật theo số lượng mới nhất m88 link mới nhất luật chứng khoán mới. Những hình phạt này đã được tăng lên đáng kể khi luật chứng khoán mới được sửa đổi và bản sửa đổi này lặp lại luật chứng khoán mới.
Đối với m88 link mới nhất hành vi bất hợp pháp không được quy định bởi luật chứng khoán nhưng được đồng ý cụ thể trong m88 link mới nhất quy định hiện hành, dự thảo để thu hút ý kiến đã làm tăng hình phạt. Ví dụ: nếu: giao phó m88 link mới nhất đơn vị hoặc cá nhân khác để tiến hành chào mời khách hàng, dịch vụ khách hàng hoặc m88 link mới nhất hoạt động bán hàng sản phẩm vi phạm m88 link mới nhất quy định, mức phạt tối đa sẽ được áp dụng bởi300.000 nhân dân tệ(Đối với m88 link mới nhất tình huống không có thu nhập bất hợp pháp, cùng một bên dưới) được tăng lên1 triệu nhân dân tệ(Bài viết 113 và 114 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến).
Tập hợp lại m88 link mới nhất hành vi bất hợp pháp và điều chỉnh một số hành vi bất hợp pháp đối với m88 link mới nhất nhóm có hình phạt lớn hơn. Nếu "vi phạm m88 link mới nhất quy định để giao cho người khác mua và bán chứng khoán thay mặt họ" sau khi điều chỉnh, mức phạt tối đa sẽ được tăng lên5 triệu nhân dân tệ(Điều 115 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến).
Nhận xét hoặc đề xuất:
Kết nối và thống nhất dự thảo để thu hút ý kiến và giám sát và quản lý các quy định m88 link mới nhất các công ty chứng khoán khác
Bởi vì "các quy định về giám sát và quản lý các công ty chứng khoán" là một quy định có hệ thống đối với việc quản lý các công ty chứng khoán, các nội dung liên quan đến mỗi chương được cải tiến thêm trong các quy định riêng lẻ m88 link mới nhất Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc và hơn 20 quy định m88 link mới nhất Bộ. Ví dụ: Chương 3 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút các ý kiến, nội dung liên quan đến vốn chủ sở hữu m88 link mới nhất "cấu trúc tổ chức" nằm trong "các quy định về quản lý vốn chủ sở hữu m88 link mới nhất các công ty chứng khoán" (""m88 link mới nhất quản lý vốn chủ sở hữu""), Nội dung có liên quan m88 link mới nhất việc thành lập các tổ chức kinh doanh ở nước ngoài trong Chương 4" Quản lý tuân thủ, quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ "được trình bày chi tiết trong" Các biện pháp quản lý cho việc thành lập, mua lại và tham gia Quản lý "được trình bày chi tiết trong" Tiêu chí cho nội dung và định dạng m88 link mới nhất Báo cáo thường niên m88 link mới nhất Công ty Chứng khoán (sửa đổi năm 2013) ". Do đó, bản sửa đổi này phải chú ý đến mối quan hệ kết nối với các quy định khác để đảm bảo khả năng thích ứng và thống nhất.
Một số quy định ngân hàng đơn (chẳng hạn như "các quy định về quản lý kinh doanh quản lý tài sản tư nhân m88 link mới nhất các tổ chức kinh doanh chứng khoán và tương lai", "Quy định về quản lý m88 link mới nhất các công ty chứng khoán và các công ty quản lý đầu tư chứng khoán là" Quy định trong phần Hình phạt,41836_41920. Ví dụ, trách nhiệm pháp lý bất hợp pháp được quy định bởi dự thảo để thu hút các ý kiến về đóng góp vốn sai m88 link mới nhất cổ đông, đóng góp vốn sai, rút tiền đóng góp vốn hoặc rút vốn được ngụy trang sẽ nghiêm trọng hơn mức phạt tương ứng trong "Quy định quản lý vốn". Nếu dự thảo để thu hút các ý kiến được thực hiện, "các quy định quản lý vốn" cũng có thể cần được sửa đổi để đáp ứng với tình huống này.
Ngoài ra, chúng tôi đã nhận thấy rằng "Luật chứng khoán" mới hiện tại và dự thảo để thu hút các ý kiến đã xóa tuyên bố rằng thay đổi hơn 5% vốn chủ sở hữu m88 link mới nhất công ty chứng khoán phải được chấp thuận "và định nghĩa" quá khứ m88 link mới nhất giám sát). Tuy nhiên, Điều 103 m88 link mới nhất Chương 8 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút các ý kiến vẫn quy định rằng "khi bất kỳ đơn vị hoặc cá nhân nào nắm giữ hơn 5% vốn chủ sở hữu m88 link mới nhất một công ty chứng khoán mà không có sự chấp thuận hoặc thực sự kiểm soát một công ty chứng khoán, hoặc đưa ra các đơn đặt hàng theo quy định m88 link mới nhất Hội đồng Truy quyết Hoặc chuyển giao vốn chủ sở hữu, vốn chủ sở hữu tương ứng không có quyền bỏ phiếu. " Mặc dù "Quy định quản lý vốn" hiện tại xác định rằng các cổ đông lớn, nghĩa là, các cổ đông nắm giữ hơn 5% vốn chủ sở hữu m88 link mới nhất các công ty chứng khoán và các điều khoản này không xung đột về chất Cơ quan quản lý m88 link mới nhất Hội đồng Nhà nước có thể thực hiện các biện pháp như yêu cầu sửa chữa trong giới hạn thời gian và ra lệnh chuyển nhượng vốn chủ sở hữu;
Dự thảo để thu hút ý kiến củng cố m88 link mới nhất quy tắc liên quan về giám sát thâm nhập so với m88 link mới nhất quy định hiện hành, như sau:
1. Làm rõ các nguyên tắc cơ bản và quy định rằng Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc tăng cường giám sát các cổ đông, kiểm soát viên thực tế và các bên liên quan khác của các công ty chứng khoán theo luật, và điều chỉnh và hướng dẫn vốn đầu tư m88 link mới nhấto các công ty chứng khoán theo cách có trật tự theo luật (
2. Làm rõ các nghĩa vụ và các yêu cầu về dòng dưới cùng mà các cổ đông và kiểm soát viên thực tế nên thực hiện, bao gồm không thực hiện các khoản đóng góp vốn sai, đóng góp vốn sai, rút tiền đóng góp vốn hoặc rút vốn ngụy trang (Điều 20, đoạn 2 và 3 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến).
3. Để đối phó với các vấn đề che giấu các mối quan hệ và trốn tránh trách nhiệm m88 link mới nhất các bộ điều khiển thực tế m88 link mới nhất các cổ đông lớn, các yêu cầu về điểm mấu chốt được mở rộng cho các bộ điều khiển thực tế m88 link mới nhất các cổ đông lớn và các phương pháp xác minh theo quy định đã được bổ sung và cải thiện phù hợp, bao gồm làm rõ rằng Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc có thể yêu cầu các công ty chứng khoán m88 link mới nhất Trung Quốc,Bộ điều khiển thực tế m88 link mới nhất cổ đông chínhCung cấp thông tin liên quan (Điều 20, đoạn 4, Dự m88 link mới nhất để thu hút ý kiến, Điều 96, 97).
4. Các quy định quy định rằng các công ty chứng khoán, cổ đông m88 link mới nhất họ và bộ điều khiển thực tế hoàn thành nghiêm ngặt các cam kết m88 link mới nhất họ (Điều 98, dự thảo để thu hút ý kiến).
Nhận xét hoặc đề xuất:
Thực hiện m88 link mới nhất ý tưởng quy định và nhấn mạnh giám sát thâm nhập
Các sửa đổi có liên quan về quản lý vốn chủ sở hữu trong dự thảo để thu hút ý kiến không phải là các yêu cầu quy định mới. "Quy định quản lý vốn chủ sở hữu" đã chứa nội dung tương tự, chẳng hạn như: Điều 4 m88 link mới nhất "Quy định quản lý vốn chủ sở hữu" quy định rằng "Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc và các tổ chức được phái m88 link mới nhất nó tuân theo nguyên tắc giám sát thận trọng và thực hiện vốn chủ sở hữu m88 link mới nhất các công ty chứng khoán theo luậtGiám sát pengishingvà sự giám sát được phân loại ", Điều 29 quy định hành vi m88 link mới nhất các cổ đông và kiểm soát viên thực tế m88 link mới nhất các công ty chứng khoán (bao gồm cả đóng góp vốn sai). Bảng sau đây là so sánh giữa Điều 20 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến và Điều 29 m88 link mới nhất"cổ đông và các cổ đông kiểm soát m88 link mới nhất họ và bộ điều khiển thực tế", nghĩa vụ cuối cùng m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến là" cổ đông và kiểm soát viên thực tế m88 link mới nhất các công ty chứng khoán "và"Bộ điều khiển thực tế m88 link mới nhất cổ đông lớn", nghĩa là bộ điều khiển thực tế m88 link mới nhất các cổ đông phi Major (các cổ đông nắm giữ ít hơn 5% cổ phần).
Dự thảo để thu hút ý kiến bổ sung các quy định liên quan về định hướng phát triển m88 link mới nhất các công ty chứng khoán, như sau:
1. Việc cải thiện khả năng phục vụ nền kinh tế thực sự của ngành chứng khoán sẽ được viết m88 link mới nhấto mục đích lập pháp và làm rõ định hướng quy định (Điều 1, dự thảo để thu hút ý kiến).
2. Các quy định mới được thêm m88 link mới nhấto để điều chỉnh hành vi tài chính của các công ty chứng khoán và quy định rằng các công ty chứng khoán Tài chính nên tuân theo các nguyên tắc cần thiết, tính hợp lý và cường độ cao và cải thiện khả năng phục vụ nền kinh tế thực sự (Điều 41, đoạn 1, dự thảo cho các ý kiến chào mời).
3. Người ta nhấn mạnh rằng các công ty chứng khoán được liệt kê nên cải thiện cơ chế lợi nhuận đầu tư và bảo vệ lợi ích m88 link mới nhất các nhà đầu tư vừa và nhỏ (Điều 41, đoạn 2, dự thảo cho nhận xét).
4. m88 link mới nhất công ty chứng khoán được yêu cầu thiết lập một cơ chế khuyến khích và hạn chế dài hạn và hợp lý, cấm m88 link mới nhất ưu đãi không đúng và tăng cường trách nhiệm nội bộ (Điều 38, đoạn 2, dự thảo để thu hút ý kiến).
5. m88 link mới nhất công ty chứng khoán được yêu cầu nuôi dưỡng văn hóa công nghiệp "tuân thủ, liêm chính, chuyên nghiệp và ổn định", tuân thủ đạo đức nghề nghiệp, thực hiện m88 link mới nhất trách nhiệm xã hội, chấp nhận giám sát xã hội và tăng cường kỷ luật tự giác (Điều 38, đoạn 1, dự thảo cho m88 link mới nhất ý kiến mời chào).
Nhận xét hoặc đề xuất:
Tăng cường sự cần thiết hợp lý m88 link mới nhất các công ty chứng khoán tái cấp vốn
Các sửa đổi trên là các quy định nguyên tắc, phản ánh định hướng quy định và ưu tiên theo quy định của Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc. Một số nội dung đã được phản ánh trong các quy định liên quan của Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc trong quá khứ, chẳng hạn như: "Quy định về giám sát và quản lý giám đốc, giám sát viên, nhân viên quản lý cấp cao và các học viên chứng khoán và tổ chức quản lý quỹ" Ngoài ra, dự thảo để thu hút các ý kiến đã bổ sung một điều khoản mới, "các công ty chứng khoán nên tuân theo các nguyên tắc cần thiết, tính hợp lý và cường độ để cải thiện hiệu quả sử dụng vốn và cải thiện khả năng phục vụ nền kinh tế thực." Chúng tôi hiểu rằng điều khoản này là một phản ứng đối với việc tái cấp vốn gần đây của các công ty chứng khoán. Kể từ năm 2022, tốc độ tài chính của các công ty chứng khoán niêm yết đã tăng tốc. Tổng cộng có 8 công ty chứng khoán được liệt kê, bao gồm chứng khoán Guojin, chứng khoán tường lớn, chứng khoán công nghiệp, chứng khoán phương Đông, chứng khoán Caitong, Chứng khoán CITIC, Galaxy Trung Quốc và Chứng khoán Chiết Giang, đã hoàn thành việc tái cấp vốn, với tổng quy mô tài chính của hơn 80 tỷ đồng. Vào ngày 3 tháng 1 năm 2023, Ủy ban Điều chỉnh Chứng khoán Trung Quốc đã trả lời hành vi tái cấp vốn của các công ty chứng khoán được liệt kê, nhấn mạnh rằng Hội đồng quản trị và các cuộc họp của các cổ đông của các công ty chứng khoán được liệt kê nên phối hợp và cân bằng, đưa ra các quyết định thận trọng; Đồng thời, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cũng hỗ trợ các công ty chứng khoán thực hiện tài chính hợp lý.
54873_54931Tuy nhiên, điều khoản đặc biệt này phản ánh sự chú ý đặc biệt và thái độ điều tiết m88 link mới nhất Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đối với sự hợp lý và sự cần thiết m88 link mới nhất công ty chứng khoán tái cấp vốn.
m88 link mới nhất quy định hiện hành đã thiết lập m88 link mới nhất chương đặc biệt về kinh doanh môi giới chứng khoán, kinh doanh độc quyền chứng khoán, kinh doanh quản lý tài sản chứng khoán và kinh doanh giao dịch ký quỹ, nhưng không có quy định nào liên quan đến m88 link mới nhất hình thức kinh doanh mới như kinh doanh không kê đơn đã phát triển nhanh chóng trong những năm gần đây. Dự thảo để thu hút ý kiến đã thêm m88 link mới nhất chương kinh doanh sau:
1. Phần mới về "Kinh doanh bảo lãnh và tài trợ chứng khoán" được thành lập. Làm rõ các nghĩa vụ cơ bản như sự siêng năng và trách nhiệm, sự siêng năng thận trọng, quy định nguyên tắc tin cậy hợp lý, nhấn mạnh các yêu cầu về điểm mấu chốt m88 link mới nhất kiểm soát nội bộ và bảo lãnh phát hành Dự thảo để thu hút ý kiến).
2. Phần mới "Kinh doanh giao dịch thị trường" được thành lập, quy định các quy tắc cơ bản và các yêu cầu kiểm soát nội bộ m88 link mới nhất kinh doanh giao dịch thị trường và làm rõ trách nhiệm m88 link mới nhất các địa điểm giao dịch (Điều 74 đến 76 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến).
3. Một phần "Kinh doanh OTC" mới được thiết lập để bổ sung một cách có hệ thống các thông số kỹ thuật kinh doanh ngoài công trường. Rõ ràng là nếu một công ty chứng khoán tiến hành giao dịch phái sinh và các doanh nghiệp khác ngoài địa điểm giao dịch, thì nó sẽ tuân thủ các quy định m88 link mới nhất luật pháp và quy định và yêu cầu Công ty Chứng khoán thực hiện nghĩa vụ báo cáo thông tin m88 link mới nhất mình, đồng thời tăng cường thống kê và giám sát dữ liệu; Đối với kinh doanh giao dịch phái sinh, tăng cường quản lý các hệ thống tên thực và quản lý sự phù hợp m88 link mới nhất khách hàng, cơ chế đảm bảo hiệu suất và quản lý giới hạn rủi ro (Điều 77 đến 80 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến).
Nhận xét hoặc đề xuất:
Thiết lập thông số kỹ thuật kinh doanh cơ bản
Liên quan đến kinh doanh bảo lãnh và tài trợ chứng khoán, Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc trước đây đã đưa ra "các quy định về quản lý phát hành chứng khoán và niêm y Tinh chỉnh nội dung cốt lõi m88 link mới nhất các quy định trong quá khứ và làm rõ các nghĩa vụ và nguyên tắc cơ bản trong các điều khoản chung.
Về hoạt động kinh doanh thị trường, "Luật chứng khoán" mới chỉ quy định rằng các công ty chứng khoán có thể tham gia m88 link mới nhấto thị trường chứng khoán giao dịch với sự chấp thuận của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc. Các quy tắc cụ thể chủ yếu nằm rải rác trong các quy định liên quan của các địa điểm giao dịch khác nhau, chẳng hạn như "Quy tắc kinh doanh hệ thống chuyển nhượng chứng khoán doanh nghiệp vừa và nhỏ quốc gia (thử nghiệm)" và "Các biện pháp quản lý thí điểm giao dịch tùy chọn chứng khoán". Dự thảo để thu hút các ý kiến xác định doanh nghiệp sản xuất thị trường và quy định rằng "đề cập đến các công ty chứng khoán cung cấp các báo giá song phương và các dịch vụ khác cho các sản phẩm chứng khoán và tương lai theo các quy định" và làm rõ rằng các hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ được xác định và xác định các hệ thống.
Đối với hoạt động kinh doanh không kê đơn, trước Ủy ban Thường vụ của Quốc hội Nhân dân đã xem xét và thông qua "Luật tương lai và phái sinh của Cộng hòa Nhân dân Trung Quốc" m88 link mới nhấto tháng 4 năm 2022, nước tôi không có quy định pháp lý có hệ thống về giao dịch phái sinh; Sau khi thực hiện các luật trên, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cũng đã thu hút các ý kiến công chúng từ công chúng m88 link mới nhấto ngày 17 tháng 3 năm 2023 về "các quy định về giám sát và quản lý giao dịch phái sinh (dự thảo cho các bình luận)" và quy định thêm các quy tắc kinh doanh của các tổ chức kinh doanh phái sinh như các công ty chứng khoán, và một số nội dung.Chúng tôi hiểu rằng dự thảo để thu hút các ý kiến sẽ hình thành một quy tắc pháp lý tương đối có hệ thống cho các công ty chứng khoán tham gia m88 link mới nhấto các giao dịch phái sinh theo luật của "Luật tương lai và các công ty hợp pháp đối với các công ty hợp pháp đối với giao dịch theo luật.
Dự thảo để thu hút ý kiến đã đưa ra những cải tiến và bổ sung sau đây về mặt tuân thủ và kiểm soát rủi ro m88 link mới nhất các công ty chứng khoán:
1. Cải thiện các hệ thống cơ bản về tuân thủ, kiểm soát rủi ro và kiểm soát nội bộ. Làm rõ các yêu cầu bảo hiểm đầy đủ để tuân thủ, kiểm soát rủi ro và kiểm soát nội bộ; Tăng cường quản lý rủi ro toàn diện và hướng dẫn các công ty chứng khoán tiến hành kinh doanh một cách thận trọng dựa trên sức mạnh vốn (Điều 29 và 30 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến).
2. Bổ sung và cải thiện m88 link mới nhất hệ thống chính và tăng cường một cách có hệ thống m88 link mới nhất ràng buộc bên trong và bên ngoài. m88 link mới nhất công ty chứng khoán được yêu cầu xây dựng m88 link mới nhất kế hoạch phục hồi và xử lý theo m88 link mới nhất quy định, tăng cường quản lý và kiểm soát m88 link mới nhất công ty con và chi nhánh trong và ngoài nước 4, dự thảo để thu hút ý kiến).
3. Hệ thống quy định hệ thống công nghệ thông tin để củng cố nền tảng cho hoạt động an toàn và ổn định m88 link mới nhất ngành. Đã thêm một chương đặc biệt về "công nghệ thông tin". Đầu tiên, chúng tôi nhấn mạnh Quản lý bảo mật công nghệ thông tin, yêu cầu các công ty chứng khoán đảm bảo đầu tư công nghệ thông tin, cải thiện khả năng nghiên cứu và phát triển độc lập và duy trì bảo mật hệ thống công nghệ thông tin, bảo mật dữ liệu và bảo mật thông tin cá nhân m88 link mới nhất khách hàng (Điều 87, dự thảo cho ý kiến thu hút). Thứ hai, thực hiện các quy định nguyên tắc về truy cập hệ thống thông tin và dữ liệu xuyên biên giới (Điều 88 và 89 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút các ý kiến). Thứ ba, đưa ra các yêu cầu về việc sử dụng sản phẩm và dịch vụ m88 link mới nhất các công ty chứng khoán trong các tổ chức dịch vụ công nghệ thông tin và làm rõ các hành vi bị cấm m88 link mới nhất các tổ chức dịch vụ công nghệ thông tin (Điều 90 và 91, dự thảo để thu hút ý kiến).
Nhận xét hoặc đề xuất:
Kế hoạch xử lý sự kiện rủi ro
Trong những năm gần đây, một số công ty chứng khoán đã có các sự kiện rủi ro lớn. Ví dụ, chứng khoán Huaxin đã cung cấp tài chính bất hợp pháp cho các cổ đông và các chi nhánh m88 link mới nhất họ, được thực hiện bất hợp pháp kinh doanh quản lý tài sản, vốn ròng và các chỉ số kiểm soát rủi ro khác không tuân thủ các quy định và không được sửa chữa, làm hỏng nghiêm trọng các quyền và lợi ích hợp pháp m88 link mới nhất khách hàng, và là quyền quản lý m88 link mới nhất các công ty quản lý; Chứng khoán Guosheng bị che giấu bởi sự mất cân bằng trong kiểm soát viên thực tế và quản trị doanh nghiệp, và Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc tiếp quản chứng khoán Guosheng. "Các quy định về quản lý vốn chủ sở hữu" quy định rằng cổ đông lớn nhất và cổ đông kiểm soát m88 link mới nhất một công ty chứng khoán nên xây dựng các kế hoạch xử lý rủi ro hợp lý và hiệu quả đối với các rủi ro có thể xảy ra m88 link mới nhất các công ty chứng khoán, dẫn đến việc không hoạt động bình thường.66256_66321.
Ngoài ra, chúng tôi đã nhận thấy rằng m88 link mới nhất sửa đổi sau đây tồn tại trong dự thảo để thu hút ý kiến:
1. Làm rõ rằng Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc sẽ thực hiện giám sát được phân loại đối với các công ty chứng khoán dựa trên cơ cấu quản trị, kiểm soát rủi ro tuân thủ, phát triển kinh doanh, v.v. (Điều 99 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút ý kiến). Giám sát được phân loại là một biện pháp quy định dài hạn được thực hiện bởi Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc. Nó đã được làm rõ trong "các quy định về giám sát được phân loại m88 link mới nhất các công ty chứng khoán" được ban hành năm 2009, nhưng lần đầu tiên nó được làm rõ trong "các quy định về giám sát và quản lý các công ty chứng khoán".
2. Điều 27 m88 link mới nhất dự thảo để thu hút các ý kiến quy định rằng nếu chủ tịch, nhân viên quản lý cấp cao và người đứng đầu chi nhánh m88 link mới nhất các công ty chứng khoán rời khỏi chức vụ m88 link mới nhất họ, công ty chứng khoán sẽ kiểm toán họ và từ họTrong vòng ba tháng kể từ ngày khởi hànhGửi báo cáo kiểm toán cho Cơ quan quản lý chứng khoán m88 link mới nhất Hội đồng Nhà nước. Theo các quy định hiện hành và "các quy định về giám sát và quản lý m88 link mới nhất giám đốc, giám sát viên, nhân viên quản lý cấp cao và các học viên chứng khoán và tài trợ cho các tổ chức kinh doanh", thời gian để đệ trình làTrong vòng 2 tháng kể từ ngày khởi hành.Dự m88 link mới nhất để thu hút ý kiến kéo dài thời gian gửi báo cáo kiểm toán gửi đi.
"Quy định về giám sát và quản lý các công ty chứng khoán" sẽ được sửa đổi 15 năm sau khi thực hiện. Mặc dù nó không đổi mới đáng kể các nguyên tắc quy định, vì "luật cơ bản" m88 link mới nhất các công ty chứng khoán, nhưng nó phù hợp với "luật chứng khoán" mới và các luật và quy định liên quan khác, phản ánh các nguyên tắc quản lý m88 link mới nhất Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và các công ty quản lý.
Công ty luật Haiwen từ lâu đã chú ý và làm sâu sắc thêm những nỗ lực m88 link mới nhất mình trong các lĩnh vực quản trị hàng ngày, hoạt động tiêu chuẩn hóa và giám sát tuân thủ các công ty chứng khoán và cung cấp cho nhiều công ty chứng khoán trong nước và nước ngoài hàng đầu các dịch vụ pháp lý hàng năm hoặc đặc biệt. Chúng tôi sẽ tiếp tục quan sát những thay đổi và tiến trình m88 link mới nhất các quy tắc pháp lý trong các lĩnh vực liên quan và chia sẻ chúng một cách kịp thời.
ICP Bắc Kinh số 05019364-1
