Vào ngày 22 tháng 12 năm 2023, Tổng thống Biden đã ký một lệnh điều hành (sau đây gọi là "Lệnh điều hành mới"), sửa đổi thêm lệnh hành pháp số 14024 và lệnh điều hành Bộ trưởng Tài Lệnh điều hành mới nhằm mục đích loại bỏ link m88 mới nhất lỗ hổng trong link m88 mới nhất biện pháp hiện có và tăng cường hơn nữa việc đàn áp "tránh" link m88 mới nhất biện pháp trừng phạt của Nga.
Bài viết này sử dụng "Mười câu hỏi và mười câu trả lời" sau đây để cung cấp cho bạn một phân tích ngắn gọn về nội dung, tác động và phản hồi link m88 mới nhất Lệnh điều hành mới.
1. Những biện pháp trừng phạt nào được ủy quyền bởi link m88 mới nhất hành pháp mới?
Lệnh điều hành mới vào ngày 22 tháng 12 ủy quyền cho Bộ Tài chính Hoa Kỳ áp dụng link m88 mới nhất lệnh trừng phạt đối với "link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài". Một quan chức cấp cao của Nhà Trắng nhận xét rằng lệnh hành pháp mới đánh dấu lần đầu tiên Hoa Kỳ cho phép link m88 mới nhất lệnh trừng phạt thứ cấp đối với link m88 mới nhất ngân hàng nước ngoài gián tiếp hỗ trợ quân đội Nga. Theo ủy quyền, Bộ Tài chính Hoa Kỳ có thể áp dụng hoàn toàn link m88 mới nhất biện pháp trừng phạt đối với link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài, chẳng hạn như chỉ định chúng là link m88 mới nhất thực thể "SDN" hoặc cấm hoặc hạn chế tổ chức tài chính nước ngoài mở tài khoản đại lý tại Hoa Kỳ.
2. Những mối quan tâm và tác động link m88 mới nhất lệnh điều hành mới là gì?
Một lệnh điều hành mới, như một phương tiện mới của link m88 mới nhất lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, nhằm mục đích chống lại link m88 mới nhất lệnh trừng phạt của Nga khỏi tất cả link m88 mới nhất vai trò của link m88 mới nhất tổ chức tài chính trong link m88 mới nhất giao dịch. Hoa Kỳ nói rằng Nga sẽ có được link m88 mới nhất sản phẩm như vi điện tử, công cụ máy móc và link m88 mới nhất bộ phận động cơ thông qua link m88 mới nhất công ty nước ngoài nhỏ và link m88 mới nhất giao dịch đó dễ dàng hơn để phá vỡ link m88 mới nhất lệnh trừng phạt kinh tế của Hoa Kỳ và kiểm soát xuất khẩu đối với Nga. Cho rằng những sự trốn tránh này cuối cùng sẽ cần sự hỗ trợ từ link m88 mới nhất tổ chức tài chính để đạt được, Hoa Kỳ tin rằng lệnh điều hành mới có thể loại bỏ link m88 mới nhất lỗ hổng một cách hiệu quả trong link m88 mới nhất biện pháp hiện có.Phó Bộ trưởng Tài chính Wally Adeyemo nói rằng link m88 mới nhất ngân hàng lớn ở link m88 mới nhất quốc gia như Trung Quốc, Thổ Nhĩ Kỳ và UAE đã nỗ lực rất nhiều để tránh xung đột với link m88 mới nhất lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ và link m88 mới nhất biện pháp mới sẽ nhắm vào link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài nhỏ hơn.3. Những tổ chức link m88 mới nhất nước ngoài có liên quan đến lệnh điều hành mới?
Lệnh điều hành mới cho phép Kho bạc Hoa Kỳ áp dụng link m88 mới nhất biện pháp trừng phạt đối với link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài cho link m88 mới nhất hành động sau: (1) thực hiện hoặc hỗ trợ link m88 mới nhất giao dịch lớn được chỉ định bởi Lệnh điều hành số 14024 (như link m88 mới nhất thực thể Danh sách SDN) và "khu vực cụ thể" của nền kinh tế Nga. "Khu vực cụ thể" bao gồm link m88 mới nhất lĩnh vực công nghệ, quốc phòng và link m88 mới nhất vật liệu liên quan, xây dựng, hàng không vũ trụ hoặc sản xuất; hoặc, (2) tiến hành hoặc tạo điều kiện, hoặc cung cấp dịch vụ cho bất kỳ giao dịch quan trọng nào liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự Nga. link m88 mới nhất hành động cụ thể bao gồm sự tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp trong việc bán, cung cấp hoặc chuyển giao link m88 mới nhất mặt hàng chính của Cameron theo quy định của Bộ Tài chính Hoa Kỳ.Bộ Tài chính Hoa Kỳ đưa ra link m88 mới nhất ví dụ về link m88 mới nhất hoạt động có thể khiến link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài có nguy cơ trừng phạt:- Duy trì tài khoản, chuyển tiền hoặc cung cấp link m88 mới nhất dịch vụ tài chính khác (nghĩa là xử lý thanh toán, tài chính thương mại, bảo hiểm) cho bất kỳ thực thể hoặc cá nhân nào được chỉ định cho hoạt động trong một bộ phận cụ thể hoặc cho bất kỳ thực thể hoặc cá nhân nào hỗ trợ cơ sở công nghiệp quân sự Nga.
- Hỗ trợ trực tiếp hoặc gián tiếp "Bán, cung cấp hoặc chuyển link m88 mới nhất mặt hàng cụ thể" cho link m88 mới nhất nhà nhập khẩu hoặc công ty Nga tham gia vận chuyển đến Nga.
Giúp link m88 mới nhất công ty hoặc cá nhân phá vỡ link m88 mới nhất lệnh trừng phạt của Mỹ đối với cơ sở công nghiệp quân sự của Nga. link m88 mới nhất hành động cụ thể bao gồm: Cung cấp link m88 mới nhất cơ chế thanh toán thay thế hoặc mờ đục, thay đổi hoặc xóa tên khách hàng hoặc thông tin liên quan khác trong cột Thanh toán, làm giảm mục đích thực sự của thanh toán hoặc link m88 mới nhất bên liên quan hoặc thực hiện link m88 mới nhất biện pháp khác để che giấu mục đích cuối cùng của giao dịch để trốn tránh link m88 mới nhất lệnh trừng phạt, v.v.
4. "Tổ chức link m88 mới nhất nước ngoài" được xác định như thế nào?
link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài ở đây áp dụng một định nghĩa rộng, bao gồm không chỉ link m88 mới nhất ngân hàng và tổ chức tham gia tiết kiệm và nhận tiền gửi Kim loại, đá quý hoặc thương nhân trang sức, và link m88 mới nhất công ty cổ phần, công ty con hoặc công ty con của bất kỳ tổ chức nào được đề cập ở trên. Tuy nhiên, định nghĩa của một tổ chức tài chính nước ngoài không bao gồm một tổ chức tài chính quốc tế được xác định bởi 22 U.S.C. 262R (c) (2), một quỹ phát triển nông nghiệp quốc tế, một ngân hàng phát triển Bắc Mỹ hoặc bất kỳ tổ chức tài chính quốc tế nào khác được OFAC thông báo.
5. link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài sẽ tham gia vào link m88 mới nhất giao dịch tiền tệ phi đô la Hoa Kỳ cũng phải đối mặt với link m88 mới nhất rủi ro trừng phạt?
Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã đưa ra câu trả lời tích cực cho câu hỏi này. link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài tham gia vào bất kỳ giao dịch tiền tệ nào sẽ phải đối mặt với rủi ro trừng phạt vì tham gia vào link m88 mới nhất hành vi tập trung vào lệnh điều hành mới. Nếu một tổ chức tài chính nước ngoài xử lý link m88 mới nhất giao dịch quan trọng bằng link m88 mới nhất loại tiền tệ phi đồng đô la cho link m88 mới nhất khách hàng xuất khẩu của mình, những người xuất khẩu link m88 mới nhất mặt hàng quan trọng vào cơ sở công nghiệp quân sự Nga, thì nó cũng phải đối mặt với rủi ro trừng phạt.
6. "Tổ link m88 mới nhất công nghiệp quân sự Nga" là gì?
Tổ chức công nghiệp quân sự Nga bao gồm link m88 mới nhất bộ phận công nghệ, quốc phòng và link m88 mới nhất vật liệu liên quan, xây dựng, hàng không vũ trụ và sản xuất trong lĩnh vực kinh tế của Liên bang Nga (và link m88 mới nhất bộ phận khác được xác định theo Lệnh điều hành số 14024). Quỹ công nghiệp quân sự của Nga cũng bao gồm link m88 mới nhất cá nhân và thực thể hỗ trợ bán, cung cấp hoặc chuyển giao link m88 mới nhất mặt hàng chính.
7. link m88 mới nhất "mục chính" là gì?
Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã xác nhận link m88 mới nhất "mục chính" sau đây theo lệnh điều hành mới. link m88 mới nhất mục chính này (xem bảng bên dưới để biết chi tiết)được coi là một mục quan trọng mà Nga hiện đang có nhu cầu cấp thiết để hỗ trợ cuộc chiến chống lại Ukraine và đang tích cực sử dụng nhập khẩu từ link m88 mới nhất nước thứ ba để có được. Bộ Tài chính Hoa Kỳ khuyến nghị link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài so sánh danh sách link m88 mới nhất mục chính này do sự siêng năng đối với khách hàng để giảm rủi ro trừng phạt được ủy quyền bởi lệnh điều hành mới.
8. Một "giao dịch lớn" là gì?
Bộ Tài chính Hoa Kỳ không đưa ra một định nghĩa rõ ràng ở đây, mà là nhắc nhở rằng khi xác định xem một hoặc nhiều giao dịch có "đáng kể", Bộ Tài chính sẽ xem xét link m88 mới nhất sự kiện và tình huống tổng thể hay không. Thông thường, một số hoặc tất cả link m88 mới nhất yếu tố sau đây sẽ được xem xét: (a) kích thước, số lượng và tần suất của giao dịch; (b) bản chất của giao dịch; (c) Nhận thức của quản lý về giao dịch vàLiệu giao dịch có phải là một phần link m88 mới nhất một hành vi có hoa văn nhất định hay không;(d) Mối quan hệ giữa link m88 mới nhất giao dịch và những người bị xử phạt theo lệnh hành pháp số 14024 hoặc những người tiến hành kinh doanh tại link m88 mới nhất căn cứ công nghiệp của quân đội Nga;(e) liệu giao dịch có liên quan đến sự lừa dối hay không;(f) Tác động của link m88 mới nhất giao dịch đến link m88 mới nhất mục tiêu an ninh quốc gia của Hoa Kỳ;và (g) link m88 mới nhất yếu tố khác được coi là liên quan của Bộ Tài chính.
9. Làm thế nào để xác định và giảm link m88 mới nhất rủi ro trừng phạt của hành vi liên quan?
Đáp lại lệnh điều hành mới này, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã cung cấp một số hướng dẫn về cách link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài nên xác định và giảm rủi ro trừng phạt. link m88 mới nhất biện pháp được đề xuất chủ yếu bao gồm: (1) xem xét link m88 mới nhất lĩnh vực liên quan đến nhóm khách hàng hoặc bản chất của link m88 mới nhất giao dịch; (2) truyền đạt kỳ vọng tuân thủ cho khách hàng, bao gồm thông báo cho khách hàng không sử dụng tài khoản của họ cho link m88 mới nhất hành vi với link m88 mới nhất lệnh trừng phạt; (3) gửi bảng câu hỏi cho khách hàng có liên quan để hiểu rõ hơn về link m88 mới nhất đối tác của họ; (4) thực hiện link m88 mới nhất biện pháp giảm thiểu phù hợp cho bất kỳ khách hàng hoặc đối tác nào tham gia vào link m88 mới nhất hoạt động có rủi ro cao hoặc không đáp ứng thông tin về link m88 mới nhất hoạt động liên quan; (5) có được chứng chỉ kinh doanh và giao dịch từ khách hàng; (6) kết hợp link m88 mới nhất rủi ro liên quan đến cơ sở công nghiệp quân sự Nga vào đánh giá rủi ro trừng phạt và tiêu chuẩn xếp hạng rủi ro khách hàng; (7) thực hiện link m88 mới nhất biện pháp mục tiêu để tăng cường kiểm soát tài chính thương mại; (8) Sử dụng thông tin về link m88 mới nhất hoạt động giao dịch công cộng và trong quá khứ để hỗ trợ sự siêng năng và chủ động điều tra link m88 mới nhất hành vi lảng tránh có thể.link m88 mới nhất biện pháp được liệt kê ở trên nên được bổ sung bởi link m88 mới nhất thủ tục chuyên cần (CDD) của link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài và link m88 mới nhất biện pháp kiểm soát rửa tiền khác. Ngoài ra, Hoa Kỳ và link m88 mới nhất đồng minh của họ đã nhiều lần nhấn mạnh mối quan tâm của mình về cách Nga trốn tránh link m88 mới nhất biện pháp trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu thông qua link m88 mới nhất trung gian ba bên và điểm transshipment. Do đó, để xác định chính xác hơn link m88 mới nhất rủi ro và thực hiện link m88 mới nhất biện pháp giảm thiểu rủi ro hiệu quả, ngoài danh sách trên, link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài cũng nên chú ý đến link m88 mới nhất hướng dẫn tuân thủ do Kho bạc Hoa Kỳ và link m88 mới nhất tổ chức khác và link m88 mới nhất ví dụ "cờ đỏ" cung cấp trong link m88 mới nhất hướng dẫn này trong khi thực hiện link m88 mới nhất biện pháp kiểm soát và tuân thủ nội bộ.10. Hành vi nào được cho phép?
Lệnh điều hành mới không nhắm mục tiêu link m88 mới nhất hoạt động liên quan đến link m88 mới nhất tổ chức tài chính nước ngoài và không liên quan đến Tổ chức Công nghiệp Quân sự Nga. Ngoài ra, Bộ Tài chính Hoa Kỳ sử dụng giấy phép chung để ủy quyền cho link m88 mới nhất giao dịch cụ thể liên quan đến link m88 mới nhất sản phẩm nông nghiệp, thiết bị nông nghiệp, thuốc, thiết bị y tế, v.v ... Lệnh điều hành mới không thay đổi link m88 mới nhất nhiệm vụ này.
